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美国证券交易委员会暂停中资VIE企业在美上市

2021-08-18

8月17日,美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler 在社交平台上表示,他已要求SEC人员停止处理内地企业通过空壳公司在美国IPO的注册。此外,他还表示,期望中资企业赴美上市时,需披露更多详细信息,以保障美国乐鱼官方者的利益。

SEC曾强调,许多科技、互联网板块的中国公司在开曼群岛等地注册上市实体,通过协议控制境内业务经营主体(俗称VIE架构)实现在美国上市。因此SEC要求这些离岸发行人在新股注册声明被确认有效前对于这种安排造成的风险作出清晰披露。除此之外,Gary Gensler还提及了财务审计问题,他表示对于中概股上市的审计做法,必须允许PCAOB检查中概股的财务审计,如果中概股的审计师在未来三年内不提供他们的审计底稿和记录,那么无论是开曼群岛或是中国本土的公司都不能在美国上市

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